˙
新闻与出版物
《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
2019年08月29日 发布人:华诚小编

为进一步规范证券经纪业务活动,防范金融风险,中国证监会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),于726日向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2019826日。

《征求意见稿》的主要内容包括:一是首次尝试对证券经纪业务作出界定。参考《证券法》第一百一十二条等规定,为打击非法证券经纪业务,提供了明确规则依据。二是切实保护投资者合法权益。要求证券公司维护投资者信息知情权、财产安全权、公平交易权等,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范主要业务环节。对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定。四是强化证券公司内部管控责任。从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究。在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,落实“双罚”原则,除规定了公司责任外,还明确了对相关个人的责任追究。

 

来源:司法部


本网站之内容旨在提供有关华诚的一般信息。本网站之内容不得被视为与访问者建立律师-客户关系,也不视为是为任何具体事宜提供法律意见。网站访问者应向律师咨询以获得专业法律意见。 对于任何争议的特定事实和情况,在没有获得恰当的法律或其他专业意见之前,本所客户和其他网站访问者不能将华诚网站上的任何信息作为采取行动与否的依据。

© Copyright 2000-2015 All Rights Reserved | 沪ICP备15028801号 隐私保护 | 用户反馈

沪公网安备 31010402001317号

Lin